什么行为算是违规炒股

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券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商“...买卖股票行为,处以10万元罚款;对何希私下接受客户委托买卖证券行为,监管部门给予警告,没收违法所得18866元,并处以罚款56598元,何希未提出陈述或申辩意见。违规炒股罚单频现,六大问题亟待解决西南证券的案件再次凸显了监管部门对证券市场违规行为的零容忍态度。易董数据显...

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长城证券回应前高管违规炒股被罚:将强化执业行为监测及管控近日,长城证券原高管违规炒股被罚没超亿元一事,受到市场广泛关注。长城证券在互动平台回复称,该违规事件为个人行为,相关处罚针对个人作出,不会对公司经营业绩产生不利影响。公司将强化执业行为的监测及管控,持续提升全体干部员工的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。...

经济日报:紧盯密防证券从业者违规炒股南方财经5月12日电,经济日报第二版文章指出,今年以来,监管部门频开罚单,对违规炒股行为“露头就打”,就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识,知敬畏、存戒惧、守底线。否则,一旦越过法律的“红线”,付出的代价将远高于所获得的非法收益。员工违规炒股频现,也反映出...

多地严打从业人员违规炒股4月11日,青海证监局称,要意识到从业人员违规炒股问题的严重性,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。近期,证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号,严查严打从业人员违规炒股行为。本文源自金融界AI电报

严惩违规炒股!107名证券从业者受处罚,累计亏损高达474万元【证券业严打违规炒股,又有从业人员被处重罚】近日,天津证监局披露罚单,平安证券天津分公司一从业人员因违法交易股票被处罚款10万元。该员工控制他人账户,交易额达3.29亿元,亏损高达474.05万元。中证协最新调整券商文化建设评级指标,明确将对员工违规炒股行为进行扣分。今...

多地证监局部署 严打从业人员违规炒股从业人员违规炒股迎来强监管。青海证监局称,要意识到从业人员违规炒股问题的严重性,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。记者梳理发现,近期,证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号,严查严打从业人员违规炒股行为。中证协称,从业人员违规炒股在文化建设...

≥＾≤ 中国证监会:从严打击证券从业人员违规炒股中新社北京2月9日电 (记者 陈康亮)中国证监会9日发布消息称,将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。 近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。具体包括:对63人作出行政处罚,合计罚没8173万...

(＊?↓˙＊) 招商证券合规漏洞亟待弥补:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万近期,中国证监会公开披露了对招商证券前任总裁熊剑涛等63人的行政处罚。2024年2月9日,中国证监会发布“证监会坚持‘零容忍’执法,集中处理多名从业人员违法炒股”。公告显示,中国证监会对招商证券63名从业人员买卖股票等违法违规行为作出行政处罚,合计罚没金额达8173万...

招商证券被要求增加合规检查次数:多员工存委托他人炒股等行为中新经纬2月9日电 据深圳证监局网站9日披露,深圳证监局发布《关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。 经查,招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,违法违规行为主要...

证监会强化证券市场五大监管 对违规行为“露头就打”观点网讯:2月9日,中国证监会发布消息称,将持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管和持续监管。为此,证监会将坚持系统思维、举一反三,与行业协会协同深入开展以下工作:一是完善制度机制,包括制定依法打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主...